受规管活动类别
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受规管活动
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第一类
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证券交易
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第二类
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期货合约交易
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第三类
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杠杆式外汇交易
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第四类
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就证券提供意见
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第五类
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就期货合约提供意见
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第六类
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就机构融资提供意见
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第七类
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提供自动化交易服务
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第八类
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提供证券保证金融资
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第九类
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提供资产管理
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内地执业资格
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香港牌照列出的受规管活动
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证券执业资格
(已通过证券交易专科考试)
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证券交易
(第一类受规管活动)
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证券执业资格
(已通过证券投资分析专科考试)
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就证券提供意见
(第四类受规管活动)
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证券执业资格
(已通过证券发行与承销专科考试)
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就机构融资提供意见
(第六类受规管活动)
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期货执业资格
(已通过期货专科考试)
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期货合约交易
(第二类受规管活动)
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期货执业资格
(已通过期货专科考试)
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就期货合约提供意见
(第五类受规管活动)
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证券执业资格
(已通过证券投资基金专科考试)
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提供资产管理
(第九类受规管活动)
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第1章:香港金融业监管概览
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第2章:有关的香港法例的原则及《公司条例》
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第3章:《证券及期货条例》
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第4章:发牌及附属条例
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第5章:业务操守及客户关系
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第6章:业务运作及实务
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第7章:证券、期权及期货
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第8章:其它证监会规管活动
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第9章:市场失当行为、不当交易行为及遵守法则
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